16.02.2021 14:33
Документы.
Просмотров всего: 11953; сегодня: 1.

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

Банк России вводит дифференцированные требования к системе внутреннего контроля профучастников.

Большинство профессиональных участников рынка ценных бумаг будут выстраивать свою систему внутреннего контроля в зависимости от того, к какой категории они относятся — «малым», «средним» или «крупным». Требования к системе вводятся с 1 октября 2021 года и закреплены в указании Банка России, которое зарегистрировал Минюст.

Уточняется также система показателей, по которым определяется категория участника рынка, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

Согласно новым требованиям, «малые» профучастники имеют возможность не назначать у себя внутреннего контролера. Его функции могут быть возложены на другого работника профессионального участника. Требования к проведению внутреннего аудита, а также наличию внутреннего аудитора устанавливаются только для «крупных» профессиональных участников.

Меняются правила и для тех, кто намеревается получить лицензию профучастника. На момент подачи документов им достаточно иметь кандидата на должность внутреннего контролера. Кроме того, соискатель лицензии, не являющийся кредитной организацией, освобождается от обязанности обеспечивать нахождение контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по адресу юрлица с даты представления документов в Банк России.

Новые правила реализуют принцип пропорционального регулирования и способствуют снижению регуляторной нагрузки на ряд профессиональных участников, включая «малые» и «средние» компании.

Указание от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 февраля 2021 года, регистрационный № 62416, и указание от 16 декабря 2020 года № 5666-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 января 2021 года, опубликованы на сайте Центрального банка Российской Федерации и официальном интернет-портале правовой информации.


ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников

ЦБ вводит требования к системе внутреннего контроля профучастников


Ньюсмейкер: Национальное деловое партнерство "Альянс Медиа" — 12077 публикаций
Сайт: cbr.ru/press/event/?id=9587
Поделиться:

Интересно:

5 проблем с автомобилем, которые можно решить без посещения СТО
29.03.2024 14:42 Консультации
5 проблем с автомобилем, которые можно решить без посещения СТО
Современный автомобиль является сложным механизмом, требующим регулярного технического обслуживания и ремонта. Однако, не всегда необходимо обращаться к специалистам на станцию технического обслуживания для решения возникающих проблем. В этой статье эксперт Компании ЛАТ расскажет про несколько...
В Москве представили книгу о юных защитниках Родины времен ВОВ
29.03.2024 11:42 Новости
В Москве представили книгу о юных защитниках Родины времен ВОВ
В Музее военной формы Российского военно-исторического общества состоялась презентация книги «Юные защитники Родины. Память о вас никогда не умрет». В мероприятии приняли участие: Советник Председателя Российского военно-исторического общества Ростислав Мединский, заместитель начальника...
Как законно снизить налоговую нагрузку
28.03.2024 17:56 Консультации
Как законно снизить налоговую нагрузку
Предприниматели имеют право и законную возможность уменьшать налоги. Одна из самых очевидных мер – подбор оптимального налогового режима. Так, многим предпринимателям доступна упрощенная система налогообложения (УСН) с простой и понятной формой отчетности, ставкой до 6 или 15% в зависимости от...
О своих мечтах об отдыхе поделились российские дети
28.03.2024 12:18 Аналитика
О своих мечтах об отдыхе поделились российские дети
В преддверии II Всероссийского конкурса юного художника «Место в России, где я мечтаю побывать», который стартует 1 апреля 2024 года, эксперты Национального туроператора Алеан рассказали, куда хотели поехать дети, исходя из анализа работ прошлого года. Дети в возрасте от 6 до 15 лет поделились...
562 года назад на престол взошёл Иван III
28.03.2024 10:44 Новости
562 года назад на престол взошёл Иван III
В историю он вошел в первую очередь как собиратель русских земель и, по сути, создатель единого государства Российского, созидатель и мудрый дипломат – при Иване III не только расширяются границы, но и создается прообраз системы управления страной – пишутся единые законы, утверждается...